全套式解决方案

全套式员工期权解决方案

我们已为大中华区近百家在境外上市 ( 或预计上市 ) 的顶尖企业提供整体计划设计、上市前后期权方案、案例分析、具体行权方式等全套式咨询服务。从股票来源、计划数据管理、监控及报表、培训沟通，到行权交易，核聚一步步协助您实现计划，提供完善的员工期权服务应用。此种快速、准确且简明的一站式解决方案服务，无疑已获得无数客户的支持与市场的肯定。
合规遵循及丰富实务经验
员工期权计划内容常依国家法规及情况而有不同执行细节，我们丰富的实务经验可提供具体且合规的意见回馈。例如上市企业发布财报前后，禁止行权以避免违反内部交易规定；已授予期权可分批锁定和解禁行权；关于离职或异动员工继续行使已固化期权的安排等。
可靠及可信任的伙伴
不只提供服务，我们向来是客户可靠及可信任的伙伴，我们伴随着客户迈向成功。无论您是将实施一个全新的员工股票期权计划还是希望加强现有的计划，我们于本地的专家及全球的支持都将满足您的各种需求。

整合式云端平台

5大期权服务整合在一云端平台

MySmartAdvisor提供周全的解决方案：包含数据管理、计划平台、行权及报税、汇款、报表５大需求服务等。平台可支持各式授予计划类型（包括期权、限制性股份、员工购股计划、表现挂钩奖励）及多样行权方式，如现金行权、非现金行权、保本销售或其它方式。
安全的通讯传输及专线网络建置
MySmartAdvisor使用SSL凭证，安全加密通讯传输，保护用户个人资料，同时采用动态密码保护技术，绑定客户手机或邮箱，双重密码保护，大幅提升账户登入安全。此外，特别建置大中华区网络专线，排除南北网速问题，维持平台高效运作。
在线授予及签署服务
独家开创期权新授予在线电子签署的系统模块，符合美国电子签名相关法规。可提供针对参与人的身份验证、电子签章、数据追踪（签署后自动内建签署时间、IP地址）及存盘的全程电子化管理服务，免去您繁琐的人工及纸质处理过程。当然我们也为必须使用纸质存盘的客户，提供扫描文件的备份服务，降低数据毁损或遗失的风险。
定制企业的员工自助网站
企业定制的期权平台可与企业现有人事系统、财务系统整合对接，成为公司的内部网站，配合个别公司需求在线发布公司内部事项通知。
全方位用户体验
每位参与人享有专属的平台登入户口，可24小时随时在线查询奖励计划授予、固化、行权、资金、收益、税金等各类信息纪录，各个户口的股票和资金皆个别处理，亦可以依个别参与人需求以个人名义开具独立账户。透过一个在线平台即可完成全球主流市场实时行权交易，遇特殊需求则安排专人提供线下交易服务。

全流程报表&申报

可靠以及高效的报表管理模块

随着公司扩张事业，在采用各种奖励计划引才留才的同时，可能面临愈趋复杂耗时的管理议题，在核聚的协助下，管理者再也不用担心这些情况绊住您发展的脚步，我们提供各项管理报表，一目了然各项计划细节，管理者可实时掌握各项计划现况。

全面智慧化
在线管理员工期权奖励计划
为企业及参与人提供客制化及符合国际规格的管理报表。按照期权的授予、固化、行使、取消、报税等各类统计项目的报表体系，可供用户随时在网络上在线查阅和自主下载。
随时点击实时生成自定义报表
用户可根据自身实际需要在线定制报表的数据期间，选择报表生成频次，自动寄发。方便用户及时、简易、准确的获取全面信息、及时的监管或进行数据分析。另外，我们亦可依客户进一步的需求，规划设计各样实用及功能性报表。
符合各地外汇、税务报送及监管政策的要求
核聚提供全流程式服务。协助上市企业在中国的分支机构完成在属地的外汇申报，产出的报表符合会计审核标准，可直接为财务、人事、外部审计所用，无需用户二次加工。
  • 外管局7号文报备
  • 外汇进出资金结算和流转管理
SBC 财报模块（适用 GAAP 及 IFRS 2 需求）
极具突破性的 SBC 财报模块已被多家公司所采用，准确提供公允的价值估算、摊销费用计算（进一步弹性化追踪处理费用别及部门别异动的摊销）以及相关期权变动信息的披露，帮助您轻松地管理并生成符合 SBC 会计准则要求的财务报表。

客户服务

客户服务贴心支持

凭借布局两岸三地和美国的联络处、早上9点至晚上23点客服时间段，秉持以客为尊的服务理念，我们的客户服务支持体系，为客户提供专业的、贴心的客户服务。

卓越的团队服务
核聚团队拥有 Certified Financial Planning(CFP)、Chartered Financial Analyst (CFA) 资格，客服及销售团队持有大陆、香港、台湾、美国等证券从业及保险从业执照。
专职服务团队
我们贴心的服务团队全力支持客户，服务专业细化，分别为公司期权管理员与参与人提供服务，为每家公司安排专责服务人员，能及时地为期权管理员解决各项问题，凡是有关管理众多参与人的繁锁事务，期管员可放心地交给我们的客服团队，让核聚客服为您分忧。
9:00am– 11:00pm 客服时间段
客服时间自早上9点至晚间11点，可覆盖美股开市时段。我们在两岸三地均配置客服人员，提供中、英、粤语贴心服务，并降低节假日影响。
高阶经理服务
公司高阶经理将由具有资深经验的专家团队服务，并协助限制性人员填写及申报美国证券交易委员会144窗体、10b5-1 计划窗体等。协助公司法务和期管员遵守美国联邦证券交易法第16条管理人员和董事的交易事先申报程序（pre-clearance）。

交互式培训

多样化培训方式

培训方式包括上门培训或远距视频培训，或可依客户需求弹性安排。首次培训免费提供，随着系统升级提供不定期培训。


首次培训免费提供

凡是核聚集团的客户，均可享受我们为客户精心安排的免费首次培训服务。培训课堂针对员工期权计划的每一个环节进行详细的讲解，搭配简单易懂的在线系统演示，或应需求增加升级版服务（美股及港股证券投资开户）。

上门培训服务

除了针对员工期权计划进行详细的讲解之外，更加重视讲师与学员的互动及鼓励积极参与的氛围，通过魔术、赠奖和为自己鼓掌的小活动穿插其中，在轻松有趣的课堂里，激励员工与公司一起成长。